本报告对近5年中拥有至少100件新发明专利的机构进行了分析。新发明是指未在现有技术中出现,在专利文献中首次公开的一项技术、药品、商业流程等。在DWPI中,这些专利被称为“基本专利”。DWPI收录了全球50家专利授权机构公布的专利数据,足以勾画出创新布局的全景。相同发明的后续申请在DWPI中被记录为“等同专利”,并划归入 “专利族”。此类分析用以计算专利族的数量,而非单独的专利文献,从而能够确保对独特的发明只计数一次,避免对描述相同发明的专利重复计数。

若某一机构通过专利数量这一关,科睿唯安将围绕专利授权率、全球化和影响力这3个要素对其予以进一步评估。

并非所有的专利申请都能通过审查程序并获得授权。专利授权率指标用以评估发明质量,具体为近5年专利申请公布量（专利局受理并公布但尚未授权的专利申请）与专利授权量的比率。

对一件发明在全球主要市场寻求保护,显示出一家企业认为该发明及其知识产权具有重要价值。专利族中基础发明在科睿唯安四方专利索引数据库所涉的四家专利局获取专利保护的数量,可计算形成一定比值,由此显示哪些企业在全球主要市场将其专利组合置于重要地位。上述四家专利局分别为中国国家知识产权局、欧洲专利局、日本特许厅和美国专利商标局。

一件发明形成的“下游”影响力可通过其被其他企业发明专利申请的后续引证频率来考量。基于德温特引文索引数据库,本报告计算了近5年相关机构所持专利的引证率（不包括自引率）。

对上述每项指标的得分进行计算和整合,进而产生科睿唯安全球百强创新机构榜单。

在过去5年里,全球范围内发明专利授权量在持续增加,与此相对的是,本年度全球百强创新机构却呈现出发明专利申请数量有所减少的趋势。

尽管整体而言,全球百强创新机构提交的发明专利申请量略有降低,但专利授权率却有所提高,这或许说明企业已认识到专利申请质量和成功授权之间的关联。本年度全球百强创新机构累积专利申请授权率指标数值的上升对此观点予以了支持。

随着愈加重视创新活动的影响力、愈加重视提高引证数量,企业也愈加意识到不仅要有巨大的数量,还要向工具和流程投入资金,以使这些申请真正做到为已所用。

多数全球百强创新机构都不满足于将其创新成果严格局限在其核心业务领域。我们业已观察到,入围机构的研发支出和技术申请领域正呈现出多样化的显著趋势。

对本年度全球公布的专利进行分析后显示,技术创新主要集中在以下4个领域：

• 半导体和电池

• 信息传输（包括无线电视和电信）

• 包括云计算和电子商务在内的数据处理

• 医疗设备或制剂

将全球百强创新机构所持有的专利组合映射到上述技术领域,则显示,有相当大数量的企业涉猎多个技术领域。佳能、通用电气和日立公司都在医疗设备专利领域投入了大量经费,谷歌开发研制了一款自动驾驶汽车,亚马逊积极参与无人机技术研发,由此可以看出,全球百强创新机构的创新路径并非一条直线而是存在各种可能性。

随着物联网（IoT）的出现,企业产品的适用范围不再有硬性规定。手表或许不再仅是一块手表,它可以是一个健身跟踪器、一个全球定位装置、一个通讯设备甚至具备更多的用途。因此,尽管企业仍在继续投入高额的研发支出,但很明显他们已经意识到,拓宽其技术保护范围在当前和将来都将大有用武之地。

在研发支出方面,入围全球百强创新机构榜单的企业和研发支出之间呈现出积极的相关性。2016年全球百强创新机构的平均研发支出高出标准普尔100企业9.1个百分点,并创造总计4万亿美元的巨额收入。这是对核心问题一个合乎逻辑的发现。拥有更尖端、创新产品的企业往往产生更多的销售。然而不知出于何种原因,全球有一些公司的运营却无法展现出这种关联性,而是选择固步自封,躺在荣誉的功劳簿上,未给利益相关者带来好的收益。

诺基亚公司主导了移动电话行业近10年时间,其具有标志性的铃声时至今日依然能够唤起人们的记忆。但这一切都发生在智能电话革命之前。该公司耗费了相当长的时间追赶智能电话技术,并在战略规划上出现了错误。而本年度,诺基亚公司出现在全球百强创新榜单上,显示其目前正在进行一系列创新,以确保未来发展。

全球百强创新机构榜单中的企业尚未出现类似情形,但一些在全球范围内获得成功的企业却存在此种情况。本年度榜单中有8家企业是首次上榜,其中不乏一些知名度很高的企业。

加利福尼亚大学是全球领先的公共研究大学。作为本年度全球百强创新机构新入榜者,其在2011–2015年间共获取3 000多件发明专利,有力证实了在将研究工作与务实发展举措进行衔接以解决现有问题的过程中,创新所发挥的重要力量。

全球的创新活动从未如当今这样有如此众多的关联。例如,当美国近期开始感受到《美国发明法案》（奥巴马政府时期签署实施的专利立法,将美国的专利制度改为发明人先申请制）实施所带来的深远影响时,全球百强创新机构榜单上的美国机构开始增多。同时,英国政府已明确,即使其已经历了公投脱欧,但英国将继续推进筹备批准《欧洲统一法院协议》以及建立单一专利和统一专利法院的进程。在新制度下,企业将能够在欧洲范围内以更加便捷的方式保护和实施专利权,由此促进形成潜在的创新转移,最终实现创新区域跨越大西洋。

进入了2017年,一个伟大的部署即将拉开大幕。欧盟依旧受到英国脱欧进程产生的后续影响,同时美国第45届总统的任职规划亦越来越清晰,而全球远未充分感受到2016年所发生事件的广泛影响;但有一点非常清楚：影响一个国家的事件一定会波及到其他的国家,因为世界上创新一直在不停地发展着,从未停歇。

2016年全球百强创新机构来自3个大洲,包含12个国家/地区。其中日本和美国两个国家占据榜单中73%的席位,成为名副其实的全球创新中心。常年上榜的国家包括法国、德国、韩国、荷兰、瑞典、瑞士、爱尔兰和中国台湾地区,今年中国是第2次上榜,芬兰是首次上榜。

随着北美比肩亚洲（各拥有39家上榜机构）重回榜首,本年度榜单呈现出从东方到西方的回归。北美上一次荣登榜首要追溯到2013年。

由于加拿大黑莓公司的缺失,2016年全球百强创新机构的北美上榜机构全部为美国公司。

39家美国企业中的34家与去年相同,包括去年新上榜的亚马逊、交互数字公司和江森自控。本年度新上榜的机构是波士顿科学、杜比实验室和加利福尼亚大学等。

尽管亚洲已不再是创新活动区域的单独领跑者,但2016年日本拥有34家上榜企业,占比依旧很高（2015年为40家企业）。韩国和中国台湾地区的上榜机构均与去年相同（分别为3家和1家）。

由于华为公司本年度再次出现在榜单中（上次入榜为2014年）,使得中国大陆再次上榜。华为公司在全球化方面表现出强劲的势头,这与其建立“满足全球需求的全球回应”的公司战略相符。

在百强机构榜单中欧洲本年度占据22家,相比2015年的21家提高1个百分点。

值得注意的是,欧洲上榜机构的国家分布依旧很稳定。本年度,法国依然以10家上榜机构继续保持领先地位,德国4家、瑞士3家,而瑞典和爱尔兰各1家。

此外,由于索尔维集团的缺失,比利时无缘本年度榜单。而荷兰由于恩智浦半导体的上榜,其上榜机构翻了一倍;随着诺基亚的新入榜,芬兰也首次在榜单中亮相。

图4展示了该地区的国家分布情况。

本年度对全球百强创新机构的行业分类进行了重新划分,允许行业间更宽泛的比较。如表4所示,与去年的数据对比是基于本年度的重新分类。

年度对比呈现出相当强的稳定性。2016年,硬件和电子行业的变化最显著,上榜机构从25家升至29家。

该行业中的22家机构同时出现在2015年和2016年的榜单中,新入榜的机构包括：康宁、杜比实验室、欧姆龙、瑞萨科技和施乐。去年榜单中的卡西欧公司本年度未能入选,归咎于其本年度在全球化运营上表现不佳。

该行业的其余变化则由并购活动引发。新入榜的恩智浦半导体于2015年12月购买了去年上榜的飞思卡尔半导体公司。安华高2016年购买了博通公司,合并后的集团现名为博通有限公司。

硬件和电子行业上榜机构的增加反映出半导体和计算机硬件在广泛领域中无处不在并不断增长的影响,包括汽车、显示设备、娱乐系统、智能运输等众多领域。

第四次工业革命在许多方面都是由这一行业的发展进步而驱动的,每个设备中的计算机都将成为不断发展的物联网核心。

从长期看,硬件和电子行业在2014年呈现强劲增长,占据榜单39%的席位,但2015年却降至历史最低点25%,本年度又恢复到其历史水平。

制药、汽车、油气和能源行业在全球百强榜单中一直呈现稳定增长。这与不断发展的高端汽车技术、医药行业攻克难题的手段不断创新、以及针对全球能源需求的解决方案不断发展相一致。

伴随着收入减少、价格增长和连续的制度调整,在过去几十年里制药行业面临着严峻的挑战。这些挑战导致该行业的公司不断寻求改善产品和增加商业回报的创新方式。综观近6年的全球百强创新机构榜单中制药行业的上榜企业,我们可以发现这一努力已获得成功。

我们注意到制药行业的上榜机构数量稳定提高,从1%~2% 到去年和本年度的7%。这反映出近年来该行业创新力和生产力的不断增长。

来源：科睿唯安德温特世界专利索引（简称DWPI）

来源：科睿唯安德温特世界专利索引（简称DWPI）

来源：科睿唯安德温特世界专利索引（简称DWPI）

通过对这些制药公司2016年首次公布的发明所涉及的治疗适应症进行分析,发现前3位分别是癌症、中枢神经系统（CNS）和炎症（图7）,默克、罗氏和诺华3家公司合计占2016年有关癌症治疗的发明的50%（图8）。

专利活动是药物开发过程中必不可少的一部分,研发创新药物需要大量投资（每种上市药物的投资可能超过30亿美元）,专利能够保障创新公司获得补偿的机会,从而保护创新公司。

将衡量专利活动作为创新的替代指标使得大型制药公司进行的那些富有创造性和令人着迷的研究成果更为突出。一般而言,所有新近研发的治疗方法都能通过专利寻求保护。然而,只有最具希望的候选者才能进入临床试验。考虑到其他诸如积极的临床试验状态等针对制药行业的附加指标,我们可以深刻了解已获取专利权的发明创造如何转化为针对现有疾病的未来治疗方法。

图9显示出全球百强创新机构中的制药公司对于肿瘤学持续不断的临床试验数量。其中3家机构（诺华、罗氏和百时美施贵宝公司）以活跃的肿瘤学临床试验在制药公司中高居前10名之列。在可能最具革新的领域——免疫肿瘤学方面发布最激动人心消息的两家大公司（默克和百时美施贵宝公司）也进入了制药领域的创新机构榜单。

发现防治癌症新方法实例的制药行业代表公司包括：

• 雅培公司：通过给予抗细胞毒素的T淋巴细胞抗原4种抑制剂和依鲁替尼诱发癌症中特定肿瘤免疫记忆的方法（WO2016161347）

• 拜尔公司：充当有丝分裂检查点的丝氨酸/苏氨酸蛋白激酶抑制剂,用于治疗不受控制的细胞生长、增殖和/或存活及血液肿瘤的新型氨基取代异恶唑羧酸酰胺化合物的发展（EP2977377）

• 百时美施贵宝公司：用于治疗癌症、与免疫球蛋白（lg）和免疫受体酪氨酸抑制基序域（TIGIT）绑定到人类T细胞免疫受体的新型分离抗体（US20160176963）

• 强生公司：通过给予抗分化群（CD）-38抗体用于治疗急性骨髓白血病的方法（WO2016089960）

•默克：治疗癌症的新型化合物,由可抑制目标基因和配体表达的短干扰核酸分子组成（US20160244760）。这种化合物被描述为拥有较长的半衰期,通过锁定组织特定细胞及改善核酸分子的细胞摄取从而提高核酸分子的生物利用度。

•诺华：3-amino-N-（3-（4-amino-4-（methoxymethyl）piperidin-1-yl）py-ridin-2-yl）-6-substitutedpyrazine-2-carboxamide 替代新化合物用于治疗与蛋白激酶C（PKC）有关的疾病或失调,例如葡萄膜黑色素瘤或弥漫性大B细胞淋巴瘤（DLBCL）（WO2016020864）。该化合物被描述为拥有低剂量下用于实现肿瘤消退的良好功效,并拥有更佳的效能、药物代谢动力学参数、吸收性、胃肠道耐受性和激酶选择性。

• 罗氏：包含雌激素受体（ER）调节剂混合物的新合成物,用于治疗有关雌激素受体的疾病或失调,例如乳腺癌、肺癌、卵巢癌、子宫内膜癌以及前列腺癌（US20160304450）。这种雌激素受体调节剂混合物以完全或持久的肿瘤消退、对治疗的免疫力发展速度更慢或范围更小、和/或肿瘤入侵的减退为特征,从而提供更佳治疗。

汽车行业2016年有9家入选全球百强创新机构,其中7家来自亚洲,其余两家分别来自美洲和欧洲（表7）。美国德尔福公司自2013年后再次上榜,日本的本田公司和丰田公司则连续6年上榜。其中丰田公司在2011–2015年共取得超过36 000件发明,位居该行业榜单,其后分别为本田公司（15 200件）和日产公司（8 000件）。

来源：科睿唯安德温特世界专利索引（简称DWPI）

全球百强创新机构中的汽车行业每年取得的发明数量从2011年的16 500件增加至2013年的18 300件,2015年这一数字又回落至15 100件 （图10）。

日产公司的年发明数量在2011–2015年期间增长迅猛,从1 000件增至1 800件。而丰田公司和本田公司同期取得的发明数量则在持续下降,前者从7 500件下降至6 400件,后者从3 600件下降至2 600件（图11）。

在全球百强创新机构中主要汽车制造企业丰田公司、日产公司和本田公司的专利组合中,计算机和晶体管技术扮演着重要角色,这也与汽车领域对这些技术更为重视的现实相吻合。如本田公司：一种汽车系统控制方法,诸如防抱死制动系统,根据驾驶员的困倦程度,改变多个车辆系统的控制（专利号：US20120212353）。日产公司：汽车用户界面系统,通过基于预先设定指令的用户界面系统对系统性能进行控制（专利号：US20120109451）,该专利被后续27件其他发明引用。丰田公司：一种更新汽车电子控制单元的方法,通过蜂窝网络将更新的信息从更新服务器发送至数据通讯模块（专利号：US20110320089）。

世界各地的各个单独的发明整合形成专利族。专利族范围的大小表明了其包含的发明价值和全球化程度。全球百强创新机构中汽车行业的专利的地理覆盖范围反映出行业的全球化特性。捷太哥特公司每件发明所涉及的专利族规模位列榜单首位,其每件发明涉及的专利族平均包含5.7件公开发明专利,日产汽车公司和本田汽车公司并列第2,其每件发明涉及的专利族皆平均包含3件公开发明专利。

日产汽车公司拥有榜单中规模最大的专利族,共包含31件发明专利,位列其后的本田汽车公司所有的专利族共包含29件发明专利。

上述日产公司包含31件发明专利的专利族（专利号WO2012066863）涉及一种锂离子二次电池,该电池的一体化电极装置中的电解液可以更为便捷地得到补充,从而可以减少电池的损耗,并延长其使用寿命。