汤森路透¹(¹ 现更名为科睿唯安(Clarivate Analytics)(译者注)。)基于出版与专利活动发布了一系列全球研究报告,本报告为最新一期。这些报告利用各种知识产权与科技资源,包括Web of Science^TM和Derwent World Patents Index^®,对某一特定地区及其在研究与创新中的活动、关注点及影响力进行揭示。此前的报告,除了研究单个国家,也研究一组国家,如金砖国家和G20。

本报告呈现的是一组国家,即东南亚国家联盟(简称东盟)的成员国。该组织的10个国家虽然地理位置相邻,但国土面积、人口和资源千差万别,所以科研与技术的发展水平差异显著。

作为参照,同时考虑到其在该地区的重要性,本报告将中国香港也纳入考察范围。

东盟国家：文莱、柬埔寨、印度尼西亚、老挝、马来西亚、缅甸、菲律宾、新加坡、泰国、越南。

东盟成立于1967年8月,创始成员国为包括印度尼西亚、马来西亚、菲律宾、新加坡和泰国在内的5国,随后扩展为上述10国,其中于1999年加入的柬埔寨是最新成员。正如东盟宣言所指出的,该组织的成立旨在“加快本地区的经济增长、社会进步和文化发展。”

如今,东盟的总人口已超过6亿(大约占全球人口的9%),其中人口最少的文莱40万,印度尼西亚人口最多为2.5亿。1997年,东盟成立的第30年,成员国起草了一份《东盟愿景2020》,描绘了社会、经济以及科技加速发展的蓝图。各种有关东盟的评价研究都是沿着这些路线开展的。

例如,2011年的研究探索了1991–2010年的科学产出及其与东盟各国“知识经济指数”的关系。新加坡产出最高,占东盟总产出的45%,之后是泰国(21%)、马来西亚(16%)、越南(6%)、印度尼西亚和菲律宾(分别为5%)。鉴于一个国家的知识经济与其科学产出的相关性,以及东盟各国在这方面表现出的不一致性,作者描绘了4个不同的群组：新加坡自成一组,为第1组;泰国和马来西亚为第2组;越南、印度尼西亚和菲律宾为第3组;柬埔寨、老挝、缅甸和文莱为第4组。(T.V. Nguyen, L.T. Pham, Scientometrics, 89 [1]: 107-17, 2011.)

另一项研究对东盟各成员国在1999–2009年的科学、技术和创新的表现进行了评估。结论与上一个研究相似,各国表现不一。新加坡独领风骚,马来西亚紧随其后,印度尼西亚、菲律宾和泰国奋力赶超,文莱、柬埔寨、老挝、缅甸和越南默默尾随。有证据显示,东盟各国在诸如财政与支持、商业研发、人力资源、优秀且富有吸引力的研究体系等方面表现各异。其中,新加坡重视后者,其他各国则重视商业研发投入。(V. Rodriguez, A. Soeparwata, Scientometrics, 92 [3]: 549-73, 2012.)

鉴于本研究涵盖东盟10国与中国香港地区,涉及广泛的个体特征与表现,所以给国家或区域间的直接比较带来一定的挑战。不过,利用汤森路透的知识产权与科技资源,能够全面描绘各国或者地区在研究与创新中的重点及优势领域。

本报告的分析数据主要来自3个数据库：Web of Science™核心合集(包括InCites分析评价工具)、德温特世界专利索引(DWPI)和德温特专利引文索引(DPCI)。Web of Science收录了1.2万多种学术期刊,提供全球最权威的出版物信息和引用数据。DWPI是全球最受信赖的专利信息来源,涵盖50个专利授权机构、2个文献资源(是由科学家和工程师对用29种语言撰写的文摘用通俗语言进行翻译而成的文献库)以及1个已超过5 000万条文献的数据库。DPCI包含超过1 280万条专利同族(发明专利)的引用数据,涵盖来自全球22个专利授权机构的8 940万条被引专利、9 110万条引用专利和2 170万条文献引用。

在文献产出与影响力的评估中,本报告展现了东盟及其各成员国的一系列测度数据。报告追踪了2006–2015年Web of Science收录的各年度论文产出量以及占全球论文的份额。报告还分领域分析了高被引论文的表现情况,即22个主要研究领域的ESI高被引论文比例(指在Web of Science子集Essential Science Indicators中被引频次排名世界前1%的论文)。

报告还分别对各国的合作研究情况进行了分析,展示了与东盟各国合作最频繁的国家(基于Web of Science收录的论文,论文作者中至少有一位隶属于该国机构)。

需要指出的是,无论是对作为一个整体的东盟还是各个成员国,在论文归属的划分中,本报告采用完全统计法而非分数统计法。也就是说,合著论文中出现的任何一个国家、作者或机构都被赋予了同等的发表与引用贡献,与分数统计法试图分配贡献率截然相反。

专利分析的数据来自Thomson Innovation的DWPI和DPCI数据库,必要时以Thomson Innovation Asian的全文收藏和世界知识产权组织(WIPO)的数据作为补充。通常,与其他地区相比,来自东盟专利机构的数据没那么全面完整,所以分析是在现有最好数据的基础上进行的。这就需要在进行时间段分析和专利文献类型分析时采取一些变化,并对每张图表给予详细说明。

将东盟作为一个整体进行测度,并与全球进行对比。比较了东盟和其他地区2005–2014年10年间居民和非居民申请人的年度专利申请量及其全球份额。展示了东盟在特定专业领域的全球份额表现。

为了评估东盟创新活动的相对影响力,用专利公开之后的3年中的引证数除以专利公开年的专利数,再与世界平均水平相比进行归一化处理(设世界影响力为1.0)。数量上的相对影响力通过5年期的全球份额变化量和相对全球影响力得以展现。

报告还对东盟中的某个国家(这些国家的可参考数据充分)进行了深入探讨,如其专利产出情况和重要技术领域等。

基于Web of Science的统计数据,10年来东盟的研究产出增长近2倍,从2006年的13 700篇,占世界总量的1.37%,增至2015年的37 000篇,占世界总量的2.43%(图1)。

过去10年全球的研究产出增长了50%,而东盟增长了两倍。东盟10国在人口、财富和地理条件上各不相同,新加坡、马来西亚和泰国作为该地区的领先者贡献了论文总量的85%,紧随其后的第二梯队包括越南、印度尼西亚和菲律宾。其余各国,如柬埔寨、老挝、文莱和缅甸,虽然增长迅速,但人口过少,论文数量仅占东盟论文总量的1.5%(图2)。

过去10年,东盟各国的研究产出增速都超过了世界平均水平,也超过美国和欧盟,尤其是马来西亚已增至近6倍,越南、柬埔寨、老挝和文莱也翻了两番(图3)。

在研究影响力(相对于世界平均水平的引用率)方面,2006年东盟的相对引用率为0.8,低于世界平均水平(如图4所示,世界平均值为1.0),而2007年则超过世界平均值,虽然2008年又略低于平均值,但之后的7年一直保持在基准线之上。这表明东盟国家研究质量的提升以及其所开展的研究越来越多地受到全球关注。

根据OECD所划分的专业领域,东盟在工程与技术领域拥有相对较高的论文份额(3.00%的世界份额,见图5),其次是计算机与信息科学(2.98%)、农业科学(2.69%)和化学科学(2.38%)。

基于每个专业领域对比东盟的平均引文率与世界平均水平(在图6的雷达图中,世界平均水平为“1.00”),发现东盟在如下领域的表现优于世界平均水平：工程与技术(超出世界平均水平10%)、化学科学(超出世界平均水平5%)及计算机与信息科学(超出3%)。农业科学、数学、物质科学和天文学与世界平均水平接近。

高被引论文是指在Web of Science中被引频次排在各学科前1%的论文。该数据来自基本科学指标数据库(Essential Science Indicators^SM)。图7给出了东盟高被引论文世界份额排名前列的学科,材料科学排名首位(世界份额为1.94%),接下来是工程(1.67%)、交叉学科(1.67%)和物理学(1.65%)。

东盟在科学与创新上进步显著的关键在于国际合作。从图8可以看出,东盟与欧洲及北美合作产出了大量论文。图9显示,越南的国际合作最为频繁,而新加坡近年来在这方面处于快速上升通道,国际合作越来越多。

新加坡只有500万人口,但过去5年其论文产出超过1万篇/100万人口。如表1所示,文莱也是人口小国,但其人均发文数量远远超过很多人口大国。

新加坡和马来西亚都在研发方面投入巨大,现如今持续增长的论文产出就是骄人的回报。

在测定某国研究产出的影响力时,最有效的方法是测量其在同领域被引频次排名前10%的论文中所占的比例。一组拥有平均影响力分布的论文应该有10%的比例位于被引频次前10%,因此,如果其位于被引频次前10%的论文的比例超过10%,则表明其研究影响力高于世界平均水平。2011–2015年,新加坡、柬埔寨、香港和老挝超过世界平均水平,部分原因可能是某些国家具有很高的国际合作水平。

在2005–2014年的大多数年份里,东盟国家的专利申请量基本保持在每年3万件左右,只有2008年和2011年出现了小高峰。不过,如图10所示,近3年专利申请量增长显著,从2012年的3万件到2014年的4.2万件几乎增长了40%。

东盟国家的专利大部分为非居民专利,表明外国机构对在东盟地区进行创新保护和商业化兴趣浓厚,也表明人们认为这个市场机会巨大。然而,随着时间的推移,居民专利的比例从2005年的不足9%上升到2014年的12.5%,说明东盟国家R&D投入的增加带来了国内创新的增长。

在东盟,政府机构引领着专利活动,如新加坡科技研究局、马来西亚国家信息通信技术研发中心、印度尼西亚科学研究所和印度尼西亚茂物农业研究所都是个中领跑者。

东盟的专利申请全球份额低于亚洲、北美洲和欧洲等其他主要地区,但与拉丁美洲相当(图11)。

2005–2013年,东盟的专利产出全球份额有所下降,从1.8%降至1.3%,不过2014年有所复苏,回升至1.6%。

通过对2010–2014年东盟主要国家(新加坡、马来西亚、印度尼西亚、菲律宾和越南)的专利申请数量按照国际专利分类号(IPC)进行分析,描绘了东盟全球份额位列前10的技术领域(见图12)。

与亚洲、北美和欧洲等地区相比,在各领域中东盟的专利申请占比相对较小。

2010–2014年东盟专利申请的技术重点在化学、农学和医药行业,对半导体和通讯行业关注较少。

利用德温特专利引用索引(Derwent Patents Citation Index,DPCI)数据库,图13绘制了东盟的专利相对引用影响力。

◆ 由公开之后3年的引用次数决定的全球专利发明的年被引频次(比如对于2005年的专利,要计算其在2005–2007年间的被引频次)。

◆ 由公开之后3年的引用次数决定的东盟国家所有专利发明的年被引频次。

◆ 东盟专利发明相对影响力的计算,首先确定世界和东盟的专利被引比率,然后进行归一化处理,使世界年被引比率为1.0。

2005–2009年,东盟专利发明的影响力基本等同或高于世界平均水平,但是2010–2014年却低于世界平均水平,仅为0.7。

东盟在世界科学与技术领域继续扩大着影响。虽然最显著的增长体现在小国上,如马来西亚和文莱的WoS论文份额10年间增长了500%,但所有成员国的科技产出都有所增加。

此外,专利统计数据表明,在国内创新增长方面东盟取得了很大进步：过去,即2003–2012年期间,与外国实体在东盟国家提交的非居民专利相比,居民专利的比率低于10％,然而现在,居民专利申请量的比率已超过12%,表明东盟国家在研发上面的投入已开始产生效益。

然而,在某些观察家看来,这仍然不够。比如,前东盟名誉秘书长Surin Pitsuwan博士/教授认为,除新加坡外,东盟各国在科学、技术和创新领域过度依赖国外投资,国内投资不足本国GDP的1%。他建议加强东盟成员国之间的合作,优化资源以加强经济。前美国驻东盟使团成员David L. Carden和Montira J. Pongsiri在印度尼西亚期刊Strategic Review(《战略评论》)上发文指出,科学和技术对于解决该地区的问题至关重要,污染、贫困、营养不良以及气候变化的影响,这些问题会继续阻碍经济的可持续增长。

尽管挑战一直存在,但这个关于出版物和专利活动的统计分析表明,东盟的科学和技术指标指向的是正确的方向。

翻译：莫京 孙运涛 审校：马建华